中证协公布二项自律规则规范网下投资者 设定四类名册开展归类管理

　　为提升股票注册制下初次公开发行股票网下投资者管理，正确引导线下投资者充分发挥技术专业标价工作能力，中国证券业协会修定产生《股票注册制下初次公开发行股票网下投资者管理规则》，并制订《股票注册制下初次公开发行股票网下投资者归类点评和管理引导》。(下列各自通称《线下投资者管理规则》《线下投资者归类引导》)二项自律规则于9月18日公布，自2021年11月1日起实施。

　　《线下投资者管理规则》在《科创板上市初次公开发行股票网下投资者管理实施方案》的根基上，对早期以通告方式发表的相关自律规定开展了融合。与此同时，融合新股网下询价采购全过程中产生的新情况、新难题，《线下投资者管理规则》进一步优化了线下投资者行为准则规定，夯实证劵公司的义务，健全自律处罚相关要求，进一步提高自律管理的系统性和实效性。

　　《线下投资者归类引导》致力于创建线下投资者归类点评和管理管理体系。从投资者价格个人行为的合规、专业能力、自觉性、谨慎性等层面，确立了线下投资者归类点评的规范，并设定关心、出现异常、限定和优选名册等四类名册对投资者提升管理。根据对不一样名册的投资者采用多元化的制约和鼓励对策，进一步催促投资者标准价格个人行为。根据“抓两边、带正中间”，推动产生适者生存的线下投资者生态环境保护。为搞好规则讲解宣传教育及其相关的系统软件更新改造等工作中，研究会预埋了缓冲期，《线下投资者管理规则》《线下投资者归类引导》自2021年11月1日宣布实施。下一步，研究会将根据重点学习培训等方法，协助企业登记精确深层次了解规则，保证规则稳定落地式执行。

（文章内容来源于：中证网）